جهة العمل *

البريد الالكتروني *

القسم الخامس:  الكيانات (حسب الكيان المنتسب له المشارك بالاستبيان)

اجب من حيث المعرفة والخبرة العملية ما إذا كان كل جانب يشكل نقطة (قوة/ضعف) قد يتم من خلالها (اجراء/منع) عمليات غسل الأموال ودرجة الاحتمالية وفقاً للمسميات المشار إليها أدناه مضافاً إليه السبب.

 
ويمكن تعريف الاحتمالية وفق المقياس أدناه، وذلك خلال فترة 12 شهر:
  
*  تقريباً لا يعد -اقل من 5% فرصة حدوثه.  
*  نادر- من 5-9% فرصة حدوثه.
*  من غير المرجح-من 10-29% فرصة حدوثه.
*  ممكن-من 30-49% فرصة حدوثه.
*  من المرجح- من 50-74% فرصة حدوثه. 
*  من المرجح جداً-من 75-94% فرصة حدوثه. 
*  من المؤكد تقريباً -أكثر من 95% فرصة حدوثه. 
 

6 : الجمارك

6-1-1 : الموارد البشرية العاملة في مراقبة العمليات الجمركية

6-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

6-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

6-1-4 : السبب

6-2-1 : المعدات والوسائل المستخدمة في تفتيش ومراقبة العمليات الجمركية

6-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

6-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

6-2-4 : السبب

6-3-1 : الإجراءات الجمركية

6-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

6-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

6-3-4 : السبب

6-4-1 : البرامج التدريبية للمختصين في المنافذ الحدودية

6-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

6-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

6-4-4 : السبب

6-5-1 : العقوبات والغرامات الصادرة من اللجان الجمركية

6-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

6-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

6-5-4 : السبب

6-6-1 : أخرى، اذكرها

6-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

6-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

6-6-4 : السبب

7 : جهات الضبط الجنائي

7-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة

7-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-1-4 : السبب

7-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال.

7-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-2-4 : السبب

7-3-1 :  قاعدة بيانات تساعد على تتبع أنشطة غسل الأموال

7-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-3-4 : السبب

7-4-1 : استخدام الاساليب المناسبة في إجراءات الاستدلال  في أنشطة غسل الأموال.

7-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-4-4 : السبب

7-5-1 :  تعقب مصادر الأموال الناتجة عن جرائم

7-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-5-4 : السبب

7-6-1 :  وجود قاعدة للبيانات الجنائية وسهولة للوصول لهذه القاعدة.

7-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-6-4 : السبب

7-7-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية

7-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-7-4 : السبب

7-8-1 : أخرى، اذكرها

7-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

7-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

7-8-4 : السبب

8 : النيابة العامة

8-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة

8-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-1-4 : السبب

8-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال.

8-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-2-4 : السبب

8-3-1 :  وجود نص قانوني للحجز التحفظي على عوائد الجريمة أو ما يعادلها.

8-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-3-4 : السبب

8-4-1 :  حجز الأصول بشكل عاجل بالتعاون مع الجهات الاشرافية والرقابية.

8-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-4-4 : السبب

8-5-1 : استخدام الاساليب المناسبة في التحقيقات في أنشطة غسل الأموال.

8-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-5-4 : السبب

8-6-1 :  تعقب مصادر الأموال الناتجة عن جرائم

8-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-6-4 : السبب

8-7-1 : الادعاء في قضايا غسل الأموال.

8-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-7-4 : السبب

8-8-1 : أخرى، اذكرها

8-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

8-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

8-8-4 : السبب

9 : وزارة العدل

9-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة

9-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-1-4 : السبب

9-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال.

9-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-2-4 : السبب

9-3-1 :  وجود نص قانوني لمصادرة عوائد الجريمة أو ما يعادلها

9-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-3-4 : السبب

9-4-1 :  مصادرة الأصول بشكل عاجل بالتعاون مع الجهات الاشرافية والرقابية.

9-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-4-4 : السبب

9-5-1 :  وجود اطار قانوني لفرض العقوبات على مخالفي أنظمة مكافحة غسل الأموال.

9-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-5-4 : السبب

9-6-1 : العقوبات المطبقة من جهات انفاذ القانون  عقوبات رادعة

9-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-6-4 : السبب

9-7-1 : إدارة  الأصول والممتلكات للافراد المشتبة بهم بالتنسيق مع الجهات ذات العلاقة.

9-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-7-4 : السبب

9-8-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية

9-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-8-4 : السبب

9-9-1 : أخرى، اذكرها

9-9-2 : نقطة قوة/ ضعف

9-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

9-9-4 : السبب

10 : الإدارة العامة للتحريات المالية

10-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة

10-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-1-4 : السبب

10-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال.

10-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-2-4 : السبب

10-3-1 :  مؤشرات الاشتباة المضمنة في البلاغات المرفوعة من جهات الإبلاغ

10-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-3-4 : السبب

10-4-1 : المعلومات المضمنة في البلاغات الاشتباة المرفوعة من جهات الابلاغ

10-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-4-4 : السبب

10-5-1 : سرعة قيام جهات الإبلاغ بالابلاغ عن العمليات المالية المشبوهه حال حدوثها

10-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-5-4 : السبب

10-6-1 : تعاون الجهات الاشرافية والرقابية المالية مع التحريات المالية لرفع مستوى ابلاغ الجهات المبلغة

10-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-6-4 : السبب

10-7-1 : تعاون الجهات الاشرافية والرقابية الغير مالية المحددة مع التحريات المالية لرفع مستوى ابلاغ الجهات المبلغة

10-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-7-4 : السبب

10-8-1 : آلية التواصل بين الجهات المبلغة والتحريات المالية

10-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-8-4 : السبب

10-9-1 : أخرى، أذكرها

10-9-2 : نقطة قوة/ ضعف

10-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

10-9-4 : السبب

11 : الاشراف على المؤسسات المالية

11-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة

11-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-1-4 : السبب

11-2-1 :  البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال.

11-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-2-4 : السبب

11-3-1 :  حجم التحويلات المالية .

11-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-3-4 : السبب

11-4-1 : عدم وجود حد أعلى للمبالغ المحولة خارج المملكة.

11-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-4-4 : السبب

11-5-1 : طبيعة المنتجات والخدمات المقدمة ضمن القطاعات المالية في المملكة.

11-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-5-4 : السبب

11-6-1 : المنتجات والخدمات والأصول ضمن القطاعات المالية ذات الطابع الدولي.

11-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-6-4 : السبب

11-7-1 : التحويلات المالية من الجهات الغير مرخصة.

11-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-7-4 : السبب

11-8-1 :  الإجراءات الرقابية من القطاعات الاشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال (مثلاً تطبيق مبدأ اعرف عميلك)

11-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-8-4 : السبب

11-9-1 : الغرامات المفروضة من قبل الجهات الاشرافية على المؤسسات المالية .

11-9-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-9-4 : السبب

11-10-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية

11-10-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-10-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-10-4 : السبب

11-11-1 : إحالة قضايا متعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب إلى النيابة العامة.

11-11-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-11-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-11-4 : السبب

11-12-1 : الأنظمة واللوائح الصادرة من الجهة الإشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال وتمويل الإرهاب

11-12-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-12-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-12-4 : السبب

11-13-1 : أخرى، أذكرها

11-13-2 : نقطة قوة/ ضعف

11-13-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

11-13-4 : السبب

12 : الاشراف على المؤسسات الغير مالية

12-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة .

12-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-1-4 : السبب

12-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال.

12-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-2-4 : السبب

12-3-1 : طبيعة المنتجات والخدمات المقدمة ضمن القطاعات الغير مالية في المملكة.

12-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-3-4 : السبب

12-4-1 : المنتجات والخدمات والأصول ضمن القطاعات غير المالية ذات الطابع الدولي.

12-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-4-4 : السبب

12-5-1 :  الرقابة من القطاعات الاشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال

12-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-5-4 : السبب

12-6-1 : الغرامات المفروضة على المؤسسات الغير المالية.

12-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-6-4 : السبب

12-7-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية

12-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-7-4 : السبب

12-8-1 : أخرى، أذكرها

12-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

12-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

12-8-4 : السبب

13 : أي معلومات أو ملاحظات بشأن نقاط الضعف يرى المشارك مناسبة اضافتها: