جهة العمل وزارة العدل - وحدة مراقبة متطلبات نظام مكافحة غسل الأموال ونظام جرائم الإرهاب وتمويله
البريد الالكتروني aalharebe@moj.gov.sa
القسم الخامس:  الكيانات (حسب الكيان المنتسب له المشارك بالاستبيان) نعم
اجب من حيث المعرفة والخبرة العملية ما إذا كان كل جانب يشكل نقطة (قوة/ضعف) قد يتم من خلالها (اجراء/منع) عمليات غسل الأموال ودرجة الاحتمالية وفقاً للمسميات المشار إليها أدناه مضافاً إليه السبب.

 
ويمكن تعريف الاحتمالية وفق المقياس أدناه، وذلك خلال فترة 12 شهر:
  
*  تقريباً لا يعد -اقل من 5% فرصة حدوثه.  
*  نادر- من 5-9% فرصة حدوثه.
*  من غير المرجح-من 10-29% فرصة حدوثه.
*  ممكن-من 30-49% فرصة حدوثه.
*  من المرجح- من 50-74% فرصة حدوثه. 
*  من المرجح جداً-من 75-94% فرصة حدوثه. 
*  من المؤكد تقريباً -أكثر من 95% فرصة حدوثه. 
 

6 : الجمارك		 نعم
6-1-1 : الموارد البشرية العاملة في مراقبة العمليات الجمركية لا
6-1-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-1-4 : السبب
  
6-2-1 : المعدات والوسائل المستخدمة في تفتيش ومراقبة العمليات الجمركية لا
6-2-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-2-4 : السبب  
6-3-1 : الإجراءات الجمركية لا
6-3-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-3-4 : السبب  
6-4-1 : البرامج التدريبية للمختصين في المنافذ الحدودية لا
6-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-4-4 : السبب  
6-5-1 : العقوبات والغرامات الصادرة من اللجان الجمركية لا
6-5-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-5-4 : السبب  
6-6-1 : أخرى، اذكرها  
6-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-6-4 : السبب  
7 : جهات الضبط الجنائي نعم
7-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
7-1-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-1-4 : السبب  
7-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
7-2-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-2-4 : السبب  
7-3-1 :  قاعدة بيانات تساعد على تتبع أنشطة غسل الأموال لا
7-3-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-3-4 : السبب  
7-4-1 : استخدام الاساليب المناسبة في إجراءات الاستدلال  في أنشطة غسل الأموال. لا
7-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-4-4 : السبب  
7-5-1 :  تعقب مصادر الأموال الناتجة عن جرائم لا
7-5-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-5-4 : السبب  
7-6-1 :  وجود قاعدة للبيانات الجنائية وسهولة للوصول لهذه القاعدة. لا
7-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-6-4 : السبب  
7-7-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
7-7-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-7-4 : السبب  
7-8-1 : أخرى، اذكرها  
7-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-8-4 : السبب  
8 : النيابة العامة نعم
8-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
8-1-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-1-4 : السبب
  
8-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
8-2-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-2-4 : السبب  
8-3-1 :  وجود نص قانوني للحجز التحفظي على عوائد الجريمة أو ما يعادلها. لا
8-3-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-3-4 : السبب  
8-4-1 :  حجز الأصول بشكل عاجل بالتعاون مع الجهات الاشرافية والرقابية. لا
8-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-4-4 : السبب  
8-5-1 : استخدام الاساليب المناسبة في التحقيقات في أنشطة غسل الأموال. لا
8-5-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-5-4 : السبب  
8-6-1 :  تعقب مصادر الأموال الناتجة عن جرائم لا
8-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-6-4 : السبب  
8-7-1 : الادعاء في قضايا غسل الأموال. لا
8-7-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-7-4 : السبب  
8-8-1 : أخرى، اذكرها  
8-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-8-4 : السبب  
9 : وزارة العدل نعم
9-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
9-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف نادر
9-1-4 : السبب لما كان التعاون بين السلطات الرقابية يعد من أهم الوسائل في التخفيف والحد من مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب، ولاختلاف المخاطر وطبيعتها بين القطاعات، ما يقترح معه وجود منصة بين الهيئات الرقابية لتبادل المعلومات بينها والاستفادة من خبرات الهيئات الرقابية ا
9-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
9-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف نادر
9-2-4 : السبب لازال منسوبي الجهة الرقابية بحاجة إلى تكثيف البرامج التدريبية المتخصصة في المجال وذلك لما يشهده نشاط مجال غسل الأموال من تغيرات مستمرة
9-3-1 :  وجود نص قانوني لمصادرة عوائد الجريمة أو ما يعادلها لا
9-3-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف تقريباً لا يعد
9-3-4 : السبب نصوص نظامي مكافحة غسل الأموال وجرائم الإرهاب وتمويله
9-4-1 :  مصادرة الأصول بشكل عاجل بالتعاون مع الجهات الاشرافية والرقابية. لا
9-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-4-4 : السبب  
9-5-1 :  وجود اطار قانوني لفرض العقوبات على مخالفي أنظمة مكافحة غسل الأموال. لا
9-5-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-5-4 : السبب  
9-6-1 : العقوبات المطبقة من جهات انفاذ القانون  عقوبات رادعة لا
9-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-6-4 : السبب  
9-7-1 : إدارة  الأصول والممتلكات للافراد المشتبة بهم بالتنسيق مع الجهات ذات العلاقة. لا
9-7-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-7-4 : السبب  
9-8-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
9-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-8-4 : السبب  
9-9-1 : أخرى، اذكرها  
9-9-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-9-4 : السبب  
10 : الإدارة العامة للتحريات المالية نعم
10-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
10-1-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-1-4 : السبب  
10-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
10-2-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-2-4 : السبب  
10-3-1 :  مؤشرات الاشتباة المضمنة في البلاغات المرفوعة من جهات الإبلاغ لا
10-3-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-3-4 : السبب  
10-4-1 : المعلومات المضمنة في البلاغات الاشتباة المرفوعة من جهات الابلاغ لا
10-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-4-4 : السبب  
10-5-1 : سرعة قيام جهات الإبلاغ بالابلاغ عن العمليات المالية المشبوهه حال حدوثها لا
10-5-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-5-4 : السبب  
10-6-1 : تعاون الجهات الاشرافية والرقابية المالية مع التحريات المالية لرفع مستوى ابلاغ الجهات المبلغة لا
10-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-6-4 : السبب  
10-7-1 : تعاون الجهات الاشرافية والرقابية الغير مالية المحددة مع التحريات المالية لرفع مستوى ابلاغ الجهات المبلغة لا
10-7-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-7-4 : السبب  
10-8-1 : آلية التواصل بين الجهات المبلغة والتحريات المالية لا
10-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-8-4 : السبب  
10-9-1 : أخرى، أذكرها  
10-9-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-9-4 : السبب  
11 : الاشراف على المؤسسات المالية نعم
11-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
11-1-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-1-4 : السبب  
11-2-1 :  البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
11-2-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-2-4 : السبب  
11-3-1 :  حجم التحويلات المالية . لا
11-3-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-3-4 : السبب  
11-4-1 : عدم وجود حد أعلى للمبالغ المحولة خارج المملكة. لا
11-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-4-4 : السبب  
11-5-1 : طبيعة المنتجات والخدمات المقدمة ضمن القطاعات المالية في المملكة. لا
11-5-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-5-4 : السبب  
11-6-1 : المنتجات والخدمات والأصول ضمن القطاعات المالية ذات الطابع الدولي. لا
11-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-6-4 : السبب  
11-7-1 : التحويلات المالية من الجهات الغير مرخصة. لا
11-7-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-7-4 : السبب  
11-8-1 :  الإجراءات الرقابية من القطاعات الاشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال (مثلاً تطبيق مبدأ اعرف عميلك) لا
11-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-8-4 : السبب  
11-9-1 : الغرامات المفروضة من قبل الجهات الاشرافية على المؤسسات المالية . لا
11-9-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-9-4 : السبب  
11-10-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
11-10-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-10-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-10-4 : السبب  
11-11-1 : إحالة قضايا متعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب إلى النيابة العامة. لا
11-11-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-11-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-11-4 : السبب  
11-12-1 : الأنظمة واللوائح الصادرة من الجهة الإشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال وتمويل الإرهاب لا
11-12-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-12-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-12-4 : السبب  
11-13-1 : أخرى، أذكرها  
11-13-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-13-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-13-4 : السبب  
12 : الاشراف على المؤسسات الغير مالية نعم
12-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة . لا
12-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف نادر
12-1-4 : السبب الحاجة لمزيد من برامج التوعية والتثقيف بأنشطة وأساليب عمليات غسل الأموال الحديثه
12-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
12-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف نادر
12-2-4 : السبب لازال منسوبي الجهة الرقابية بحاجة إلى تكثيف البرامج التدريبية المتخصصة في المجال وذلك لما يشهده نشاط مجال غسل الأموال من تغيرات مستمرة
12-3-1 : طبيعة المنتجات والخدمات المقدمة ضمن القطاعات الغير مالية في المملكة. لا
12-3-2 : نقطة قوة/ ضعف  
12-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-3-4 : السبب  
12-4-1 : المنتجات والخدمات والأصول ضمن القطاعات غير المالية ذات الطابع الدولي. لا
12-4-2 : نقطة قوة/ ضعف  
12-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-4-4 : السبب  
12-5-1 :  الرقابة من القطاعات الاشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال لا
12-5-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-5-4 : السبب  
12-6-1 : الغرامات المفروضة على المؤسسات الغير المالية. لا
12-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
12-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-6-4 : السبب  
12-7-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
12-7-2 : نقطة قوة/ ضعف  
12-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-7-4 : السبب  
12-8-1 : أخرى، أذكرها  
12-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
12-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-8-4 : السبب  
13 : أي معلومات أو ملاحظات بشأن نقاط الضعف يرى المشارك مناسبة اضافتها: