جهة العمل وزارة التجارة
البريد الالكتروني bmalki@mc.gov.sa
القسم الخامس:  الكيانات (حسب الكيان المنتسب له المشارك بالاستبيان) نعم
اجب من حيث المعرفة والخبرة العملية ما إذا كان كل جانب يشكل نقطة (قوة/ضعف) قد يتم من خلالها (اجراء/منع) عمليات غسل الأموال ودرجة الاحتمالية وفقاً للمسميات المشار إليها أدناه مضافاً إليه السبب.

 
ويمكن تعريف الاحتمالية وفق المقياس أدناه، وذلك خلال فترة 12 شهر:
  
*  تقريباً لا يعد -اقل من 5% فرصة حدوثه.  
*  نادر- من 5-9% فرصة حدوثه.
*  من غير المرجح-من 10-29% فرصة حدوثه.
*  ممكن-من 30-49% فرصة حدوثه.
*  من المرجح- من 50-74% فرصة حدوثه. 
*  من المرجح جداً-من 75-94% فرصة حدوثه. 
*  من المؤكد تقريباً -أكثر من 95% فرصة حدوثه. 
 

6 : الجمارك		 نعم
6-1-1 : الموارد البشرية العاملة في مراقبة العمليات الجمركية لا
6-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
6-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
6-1-4 : السبب
  
6-2-1 : المعدات والوسائل المستخدمة في تفتيش ومراقبة العمليات الجمركية لا
6-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
6-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
6-2-4 : السبب  
6-3-1 : الإجراءات الجمركية لا
6-3-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
6-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
6-3-4 : السبب  
6-4-1 : البرامج التدريبية للمختصين في المنافذ الحدودية لا
6-4-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
6-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
6-4-4 : السبب  
6-5-1 : العقوبات والغرامات الصادرة من اللجان الجمركية لا
6-5-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
6-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح
6-5-4 : السبب  
6-6-1 : أخرى، اذكرها  
6-6-2 : نقطة قوة/ ضعف  
6-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
6-6-4 : السبب  
7 : جهات الضبط الجنائي نعم
7-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
7-1-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
7-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح
7-1-4 : السبب  
7-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
7-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
7-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
7-2-4 : السبب  
7-3-1 :  قاعدة بيانات تساعد على تتبع أنشطة غسل الأموال لا
7-3-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
7-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
7-3-4 : السبب  
7-4-1 : استخدام الاساليب المناسبة في إجراءات الاستدلال  في أنشطة غسل الأموال. لا
7-4-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
7-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
7-4-4 : السبب  
7-5-1 :  تعقب مصادر الأموال الناتجة عن جرائم لا
7-5-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
7-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
7-5-4 : السبب  
7-6-1 :  وجود قاعدة للبيانات الجنائية وسهولة للوصول لهذه القاعدة. لا
7-6-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
7-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
7-6-4 : السبب  
7-7-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
7-7-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
7-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
7-7-4 : السبب  
7-8-1 : أخرى، اذكرها  
7-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
7-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
7-8-4 : السبب  
8 : النيابة العامة نعم
8-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
8-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-1-4 : السبب
  
8-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
8-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-2-4 : السبب  
8-3-1 :  وجود نص قانوني للحجز التحفظي على عوائد الجريمة أو ما يعادلها. لا
8-3-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-3-4 : السبب  
8-4-1 :  حجز الأصول بشكل عاجل بالتعاون مع الجهات الاشرافية والرقابية. لا
8-4-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-4-4 : السبب  
8-5-1 : استخدام الاساليب المناسبة في التحقيقات في أنشطة غسل الأموال. لا
8-5-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-5-4 : السبب  
8-6-1 :  تعقب مصادر الأموال الناتجة عن جرائم لا
8-6-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-6-4 : السبب  
8-7-1 : الادعاء في قضايا غسل الأموال. لا
8-7-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
8-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
8-7-4 : السبب  
8-8-1 : أخرى، اذكرها  
8-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
8-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
8-8-4 : السبب  
9 : وزارة العدل نعم
9-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
9-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
9-1-4 : السبب  
9-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
9-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
9-2-4 : السبب  
9-3-1 :  وجود نص قانوني لمصادرة عوائد الجريمة أو ما يعادلها لا
9-3-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
9-3-4 : السبب  
9-4-1 :  مصادرة الأصول بشكل عاجل بالتعاون مع الجهات الاشرافية والرقابية. لا
9-4-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
9-4-4 : السبب  
9-5-1 :  وجود اطار قانوني لفرض العقوبات على مخالفي أنظمة مكافحة غسل الأموال. لا
9-5-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
9-5-4 : السبب  
9-6-1 : العقوبات المطبقة من جهات انفاذ القانون  عقوبات رادعة لا
9-6-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
9-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
9-6-4 : السبب  
9-7-1 : إدارة  الأصول والممتلكات للافراد المشتبة بهم بالتنسيق مع الجهات ذات العلاقة. لا
9-7-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
9-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح
9-7-4 : السبب  
9-8-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
9-8-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
9-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
9-8-4 : السبب  
9-9-1 : أخرى، اذكرها  
9-9-2 : نقطة قوة/ ضعف  
9-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
9-9-4 : السبب  
10 : الإدارة العامة للتحريات المالية نعم
10-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
10-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
10-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
10-1-4 : السبب  
10-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
10-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
10-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
10-2-4 : السبب  
10-3-1 :  مؤشرات الاشتباة المضمنة في البلاغات المرفوعة من جهات الإبلاغ لا
10-3-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
10-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
10-3-4 : السبب  
10-4-1 : المعلومات المضمنة في البلاغات الاشتباة المرفوعة من جهات الابلاغ لا
10-4-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
10-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
10-4-4 : السبب  
10-5-1 : سرعة قيام جهات الإبلاغ بالابلاغ عن العمليات المالية المشبوهه حال حدوثها لا
10-5-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
10-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
10-5-4 : السبب  
10-6-1 : تعاون الجهات الاشرافية والرقابية المالية مع التحريات المالية لرفع مستوى ابلاغ الجهات المبلغة لا
10-6-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
10-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
10-6-4 : السبب  
10-7-1 : تعاون الجهات الاشرافية والرقابية الغير مالية المحددة مع التحريات المالية لرفع مستوى ابلاغ الجهات المبلغة لا
10-7-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
10-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
10-7-4 : السبب  
10-8-1 : آلية التواصل بين الجهات المبلغة والتحريات المالية لا
10-8-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
10-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
10-8-4 : السبب  
10-9-1 : أخرى، أذكرها  
10-9-2 : نقطة قوة/ ضعف  
10-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
10-9-4 : السبب  
11 : الاشراف على المؤسسات المالية نعم
11-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة لا
11-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
11-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-1-4 : السبب  
11-2-1 :  البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
11-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
11-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-2-4 : السبب  
11-3-1 :  حجم التحويلات المالية . لا
11-3-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
11-3-4 : السبب  
11-4-1 : عدم وجود حد أعلى للمبالغ المحولة خارج المملكة. لا
11-4-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
11-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-4-4 : السبب  
11-5-1 : طبيعة المنتجات والخدمات المقدمة ضمن القطاعات المالية في المملكة. لا
11-5-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح
11-5-4 : السبب  
11-6-1 : المنتجات والخدمات والأصول ضمن القطاعات المالية ذات الطابع الدولي. لا
11-6-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح
11-6-4 : السبب  
11-7-1 : التحويلات المالية من الجهات الغير مرخصة. لا
11-7-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-7-4 : السبب  
11-8-1 :  الإجراءات الرقابية من القطاعات الاشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال (مثلاً تطبيق مبدأ اعرف عميلك) لا
11-8-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-8-4 : السبب  
11-9-1 : الغرامات المفروضة من قبل الجهات الاشرافية على المؤسسات المالية . لا
11-9-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
11-9-4 : السبب  
11-10-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
11-10-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
11-10-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-10-4 : السبب  
11-11-1 : إحالة قضايا متعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب إلى النيابة العامة. لا
11-11-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
11-11-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
11-11-4 : السبب  
11-12-1 : الأنظمة واللوائح الصادرة من الجهة الإشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال وتمويل الإرهاب لا
11-12-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
11-12-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح
11-12-4 : السبب  
11-13-1 : أخرى، أذكرها  
11-13-2 : نقطة قوة/ ضعف  
11-13-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
11-13-4 : السبب  
12 : الاشراف على المؤسسات الغير مالية نعم
12-1-1 :  الادراك الكافي بعمليات غسل الأموال الحديثة . لا
12-1-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
12-1-4 : السبب  
12-2-1 : البرامج التدريبية للمختصين في مجال مكافحة غسل الأموال. لا
12-2-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
12-2-4 : السبب  
12-3-1 : طبيعة المنتجات والخدمات المقدمة ضمن القطاعات الغير مالية في المملكة. لا
12-3-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
12-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف ممكن
12-3-4 : السبب  
12-4-1 : المنتجات والخدمات والأصول ضمن القطاعات غير المالية ذات الطابع الدولي. لا
12-4-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
12-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف ممكن
12-4-4 : السبب  
12-5-1 :  الرقابة من القطاعات الاشرافية فيما يتعلق بغسل الأموال لا
12-5-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
12-5-4 : السبب  
12-6-1 : الغرامات المفروضة على المؤسسات الغير المالية. لا
12-6-2 : نقطة قوة/ ضعف ضعف
12-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المرجح جداً
12-6-4 : السبب  
12-7-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى الإدارة العامة للتحريات المالية لا
12-7-2 : نقطة قوة/ ضعف قوة
12-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف من المؤكد تقريباً
12-7-4 : السبب  
12-8-1 : أخرى، أذكرها  
12-8-2 : نقطة قوة/ ضعف  
12-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف  
12-8-4 : السبب  
13 : أي معلومات أو ملاحظات بشأن نقاط الضعف يرى المشارك مناسبة اضافتها: