القسم الأول: المعلومات العامة

1: عدد سنوات الخبرة في مجال مكافحة غسل الأموال/ الجرائم الأصلية

2: مجال خبرتك الحالي والسابق :
   
جهة العمل *

البريد الالكتروني *

القسم الثاني: نقاط القوة/ الضعف العامة (على مستوى المملكة بشكل عام)

3 : اجب من حيث المعرفة والخبرة العملية ما إذا كان كل نوع يشكل نقطة (قوة/ ضعف) قد يتم من خلالها (اجراء/منع) عمليات غسل الأموال ودرجة الاحتمالية وفقاً للمسميات المشار إليها في بداية الاستبيان مضافاً إليه السبب.

ويمكن تعريف الاحتمالية وفق المقياس أدناه، وذلك خلال فترة 12 شهر:

* تقريباً لا يعد-اقل من 5% فرصة حدوثه.
* نادر- من 5-9% فرصة حدوثه.
* من غير المرجح-من 10-29% فرصة حدوثه.
* ممكن-من 30-49% فرصة حدوثه.
* من المرجح-من 50-74% فرصة حدوثه.
* من المرجح جداً-من 75-94% فرصة حدوثه.
* من المؤكد تقريباً -أكثر من 95% فرصة حدوثه.

3-1-1 : النوع *

3-1-2 : نقطة قوة/ ضعف *

3-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف *

3-1-4 : السبب *

3-2-1 : النوع *

3-2-2 : نقطة قوة/ ضعف *

3-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف *

3-2-4 : السبب *

3-3-1 : النوع *

3-3-2 : نقطة قوة/ ضعف *

3-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف *

3-3-4 : السبب *

3-4-1 : النوع *

3-4-2 : نقطة قوة/ ضعف *

3-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف *

3-4-4 : السبب *

3-5-1 : النوع *

3-5-2 : نقطة قوة/ ضعف *

3-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف *

3-5-4 : السبب *

3-6-1 : النوع

3-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

3-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

3-6-4 : السبب

3-7-1 : النوع

3-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

3-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

3-7-4 : السبب

3-8-1 : النوع

3-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

3-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

3-8-4 : السبب

3-9-1 : النوع

3-9-2 : نقطة قوة/ ضعف

3-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

3-9-4 : السبب

3-10-1 : النوع

3-10-2 : نقطة قوة/ ضعف

3-10-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

3-10-4 : السبب

القسم الثالث : نقاط القوة/ الضعف حسب القطاعات

4 :  اجب من حيث المعرفة والخبرة العملية ما إذا كان كل قطاع يشكل نقطة (قوة/ ضعف) قد يتم من خلالها (اجراء/منع) عمليات غسل الأموال ودرجة الاحتمالية وفقاً للمسميات المشار إليها في بداية الاستبيان مضافاً إليه السبب.

4-1-1 : البنوك والصرافة

4-1-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-1-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-1-4 : السبب

4-2-1 :  الأوراق المالية

4-2-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-2-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-2-4 : السبب

4-3-1 : التأمين

4-3-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-3-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-3-4 : السبب

4-4-1 : التمويل

4-4-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-4-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-4-4 : السبب

4-5-1 : مكاتب المحاسبة والمراجعة القانونية

4-5-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-5-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-5-4 : السبب

4-6-1 : مكاتب المحاماة

4-6-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-6-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-6-4 : السبب

4-7-1 : الذهب والمجوهرات

4-7-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-7-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-7-4 : السبب

4-8-1 : القطاع العقاري

4-8-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-8-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-8-4 : السبب

4-9-1 : قطاع الآثار

4-9-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-9-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-9-4 : السبب

4-10-1 : القطاع السياحي

4-10-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-10-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-10-4 : السبب

4-11-1 : كتاب العدل

4-11-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-11-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-11-4 : السبب

4-12-1 : الأوقاف

4-12-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-12-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-12-4 : السبب

4-13-1 : المؤسسات الخيرية

4-13-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-13-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-13-4 : السبب

4-14-1 : تجار المواشي

4-14-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-14-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-14-4 : السبب

4-15-1 : قطاع التجزئة

4-15-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-15-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-15-4 : السبب

4-16-1 : معارض وشركات بيع وشراء السيارات وقطع غيار السيارات والمعداث الثقيلة

4-16-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-16-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-16-4 : السبب

4-17-1 : الكازينوهات(أماكن  محددة، أو انترنت)

4-17-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-17-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-17-4 : السبب

4-18-1 : الاتجار  في البطاقات المسبقة الدفع

4-18-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-18-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-18-4 : السبب

4-19-1 : الشركات والمؤسسات الأخرى اذكرها

4-19-2 : نقطة قوة/ ضعف

4-19-3 : احتمالية تشكيلها نقطة قوة/ضعف

4-19-4 : السبب

القسم الرابع:فعالية الالتزام بالمتطلبات القانونية لمكافحة غسل الأموال (حسب القطاع المنتسب له المشارك بالاستبيان)

5 : اجب من حيث المعرفة والخبرة العملية مدى فعالية الالتزام بالمتطلبات القانونية لمكافحة غسل الأموال (حسب القطاع المنتسب له المشارك بالاستبيان) مضافاً إليه السبب.

ويمكن تقييم الفعالية من خلال المعايير التالية:
* جيد-نسبة الكفاءة والفعالية أعلى من 70%. 
* مقبول- نسبة الكفاءة والفعالية من 30-70% فرصة حدوثه.
* ضعيف-نسبة الكفاءة والفعالية اقل من 30% فرصة حدوثه.
* لا ينطبق- لا ينطبق المتطلب.
 

5-1-1 : جودة التقارير  المقدمة من الجهات الأخرى، اذكر التقارير

5-1-2 : الكفاءة والفعالية

5-1-3 : السبب

5-2-1 : الرقابة على العمليات البنكية للعملاء

5-2-2 : الكفاءة والفعالية

5-2-3 : السبب

5-3-1 : تطبيق مبادئ العناية الواجبة بالعملاء

5-3-2 : الكفاءة والفعالية

5-3-3 : السبب

5-4-1 :  إحالة حالات الإشتباه إلى النظام القضائي الجنائي

5-4-2 : الكفاءة والفعالية

5-4-3 : السبب

5-5-1 : الرقابة الداخلية

5-5-2 : الكفاءة والفعالية

5-5-3 : السبب

5-6-1 : الاشراف والرقابة

5-6-2 : الكفاءة والفعالية

5-6-3 : السبب

5-7-1 : الاحتفاظ بالسجلات

5-7-2 : الكفاءة والفعالية

5-7-3 : السبب

5-8-1 : جودة التقارير التحليلية المقدمة لجهات التحقيق

5-8-2 : الكفاءة والفعالية

5-8-3 : السبب

5-9-1 : رصد جريمة غسل الأموال

5-9-2 : الكفاءة والفعالية

5-9-3 : السبب

5-10-1 :  اثبات جريمة غسل الأموال

5-10-2 : الكفاءة والفعالية

5-10-3 : السبب

5-11-1 : أخرى، اذكرها

5-11-2 : الكفاءة والفعالية

5-11-3 : السبب